1. 目的

為維護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)合作伙伴（客戶、供應(yīng)商等）和社會(huì)人士依法舉報(bào)違規(guī)、違法犯罪行為，拓寬線索渠道，調(diào)動(dòng)合作伙伴（客戶、供應(yīng)商等）和社會(huì)人士發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違法犯罪線索的積極性，維護(hù)公司利益和形象，堅(jiān)持“合規(guī)合法，誠(chéng)信共贏”的經(jīng)營(yíng)理念，引導(dǎo)企業(yè)和個(gè)人行為合規(guī)，對(duì)侵害公司利益的行為加大查處、威懾力度，營(yíng)造良好的商業(yè)環(huán)境，根據(jù)寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“CATL”或“公司”）行為準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)定。

2.?適用范圍

2.1 本規(guī)定適用于寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司及各子公司、分公司、控股公司。
2.2 本規(guī)定所稱的違規(guī)、違法犯罪行為，指違反《CATL行為準(zhǔn)則》、法律法規(guī)規(guī)定的商業(yè)賄賂類犯罪、侵害企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益類犯罪、侵犯商業(yè)秘密犯罪，違反競(jìng)業(yè)限制規(guī)定，失職、濫用職權(quán)等行為。

3.?舉報(bào)途徑和方式

3.1 CATL行為準(zhǔn)則委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱COC）設(shè)立舉報(bào)電話專線、舉報(bào)郵箱，接受合作伙伴（客戶、供應(yīng)商等）和社會(huì)人士對(duì)涉嫌違規(guī)、違法犯罪行為進(jìn)行投訴或舉報(bào)。
舉報(bào)熱線電話：19959356699，0593-8903598（傳真機(jī)）。
舉報(bào)郵箱：CATL-COC@catlbattery.com。
舉報(bào)地址：寧德市蕉城區(qū)漳灣鎮(zhèn)新港路2號(hào)，寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司科技大樓17樓 COC咨詢辦公室。
3.2? COC通過專門的舉報(bào)郵箱聯(lián)系，舉報(bào)人在舉報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)取得舉報(bào)密碼。答復(fù)舉報(bào)人和領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)金時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)舉報(bào)密碼。

4.?舉報(bào)線索處置

4.1? COC對(duì)舉報(bào)線索進(jìn)行評(píng)估，有明確的違規(guī)或違法犯罪事實(shí)，對(duì)公司造成損失或可能造成損失的，COC應(yīng)當(dāng)給予立項(xiàng)。
4.2? 受理舉報(bào)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，在專門地點(diǎn)或通過專門的郵箱、電話進(jìn)行。
4.3? 舉報(bào)線索應(yīng)當(dāng)專人并采用保密管理，未經(jīng)COC主席批準(zhǔn)，任何人不得查看。
4.4? 舉報(bào)材料應(yīng)當(dāng)存放于保密場(chǎng)所，嚴(yán)禁泄露舉報(bào)內(nèi)容、舉報(bào)人的個(gè)人信息，嚴(yán)禁將舉報(bào)材料交給被舉報(bào)人或被舉報(bào)部門。
4.5? 舉報(bào)線索經(jīng)查證屬實(shí)的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)積極提供線索、協(xié)助調(diào)查的舉報(bào)人給予相應(yīng)的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)金原則上只獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)名舉報(bào)人，匿名舉報(bào)人對(duì)案件的查處提供重要幫助，經(jīng)COC評(píng)估，可以給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)金。

5. 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)基金和獎(jiǎng)勵(lì)辦法

5.1? 公司設(shè)立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)基金，由COC咨詢辦公室進(jìn)行具體管理。
5.2? COC應(yīng)當(dāng)根據(jù)所舉報(bào)違規(guī)、違法犯罪行為的性質(zhì)、情節(jié)和舉報(bào)線索的價(jià)值等因素確定獎(jiǎng)勵(lì)金額。單個(gè)案件獎(jiǎng)金數(shù)額原則上不超過20萬元人民幣，有重大貢獻(xiàn)并經(jīng)過公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)的除外。
5.3? 對(duì)多人聯(lián)名舉報(bào)同一事項(xiàng)的，實(shí)行一案一獎(jiǎng)。對(duì)多人舉報(bào)同一案件的，原則上獎(jiǎng)勵(lì)最先舉報(bào)或者對(duì)案件調(diào)查起主要作用的舉報(bào)人。

6.?舉報(bào)人受誣陷或受打擊報(bào)復(fù)的管理

6.1? 打擊報(bào)復(fù)或指使他人打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，根據(jù)CATL行為準(zhǔn)則給予嚴(yán)肅處理，涉嫌違法犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。

7.?舉報(bào)人的保障措施

7.1? 公司對(duì)主動(dòng)舉報(bào)違規(guī)、違法犯罪信息的客戶、供應(yīng)商等合作伙伴，提供保持合作權(quán)以及額外獎(jiǎng)勵(lì)等保障措施。公司對(duì)主動(dòng)舉報(bào)并提供有價(jià)值線索的合作伙伴，提供豁免權(quán)及保持合作權(quán)。
7.1.1 無論相關(guān)單位是主動(dòng)還是被動(dòng)向CATL員工及其關(guān)聯(lián)人員提供不正當(dāng)利益，如果相關(guān)單位主動(dòng)向COC說明情況，CATL將繼續(xù)保持業(yè)務(wù)合作關(guān)系，并對(duì)所說明的違規(guī)責(zé)任不予追究，免于處罰。?
7.1.2 如果COC在調(diào)查過程中，相關(guān)單位積極配合調(diào)查并主動(dòng)說明存在的問題，CATL將減輕追究其違規(guī)責(zé)任；在調(diào)查過程中如果主動(dòng)提供COC所不掌握的違規(guī)、違法犯罪信息，在公司權(quán)利范圍內(nèi)可免于處罰。

寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司

???????????????? 日期：2019年3月6日