充分認(rèn)識(shí)到在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)開采、交易、處理、出口存在可能形成重大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn), 并認(rèn)識(shí)到企業(yè)有尊重人權(quán)、不對(duì)社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響的義務(wù)， CATL承諾采納中國五礦化工進(jìn)出口商會(huì)（CCCMC）發(fā)布的《中國負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（以下簡(jiǎn)稱《中國指南》）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布的《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》（第三版）（以下簡(jiǎn)稱《OECD 指南》），以及《多德-弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱《多德-弗蘭克法案》）關(guān)于鎢、錫、鉭、金（以下簡(jiǎn)稱3TG）礦產(chǎn)在沖突地區(qū)的管理?xiàng)l例，并將其納入與礦產(chǎn)資源供應(yīng)商簽訂的合同或協(xié)議之中。CATL將廣泛傳播此政策，并且將此政策按照《中國指南》和《OECD指南》在礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈中推行。

與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、或交易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為

在高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域開展采購或經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，CATL既不會(huì)容忍也不會(huì)以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：?

1.最惡劣形式的童工；（在世界勞工組織1999年最惡劣形式的童工公約（第182號(hào)）的第三節(jié)中定義了最惡劣形式的童工，其中（d）條款中規(guī)定了其中一種形式，即“其性質(zhì)或是在其中從事工作的環(huán)境，很可能損害兒童的健康、安全或道德的工作”）

2.任何形式的酷刑、殘暴、不人道和有辱人格的待遇；

3.任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)，即以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的，非自愿提供的勞動(dòng)或者服務(wù)；

4.其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

5.戰(zhàn)爭(zhēng)罪或其他嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

對(duì)嚴(yán)重侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)管理?

如果CATL有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)存在，即上游供應(yīng)商正從實(shí)施上條所規(guī)定的嚴(yán)重侵權(quán)行為的任何一方進(jìn)行采購或與該方有關(guān)聯(lián)，CATL將立即中止或中斷與該上游供應(yīng)商的合作。

關(guān)于直接或間接支持非國家武裝團(tuán)體

CATL不會(huì)容忍任何通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、交易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、交易、處理或出口為非國家武裝團(tuán)體提供 “直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方購買礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方: ?

1.非法控制礦區(qū)，或以其他方式對(duì)運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)資源交易地、以及供應(yīng)鏈的上游行為主體進(jìn)行控制；并/或?

2.在礦區(qū)入口、通往礦區(qū)沿線或礦產(chǎn)資源交易地非法征稅或者勒索錢財(cái)或自然資源；并/或

3.對(duì)中間商、出口企業(yè)或國際貿(mào)易商非法征稅或勒索。

對(duì)向非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)管理

如果CATL有理由認(rèn)為，上游供應(yīng)商從向非國家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的任何一方進(jìn)行采購或與之存在關(guān)系，CATL將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。?

關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述?? ? ?

CATL不會(huì)直接或間接地提出、承諾、進(jìn)行或索要任何賄賂，并且抵制索賄，不會(huì)為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)資源原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)資源開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄。

關(guān)于洗錢

如果CATL有理由認(rèn)為，存在因開采、交易、處理、運(yùn)輸或出口在礦區(qū)入口、運(yùn)輸路線沿線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)資源交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)資源所引起或與之相關(guān)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，CATL將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻(xiàn)。

關(guān)于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)???

CATL將確保向政府支付所有高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石開采、交易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照《采掘行業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃》（EITI）中各項(xiàng)原則對(duì)此類支付進(jìn)行披露。

對(duì)行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述、洗錢及向政府支付的稅收、費(fèi)用、特許費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理?

根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，CATL承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府機(jī)關(guān)、國際組織、民間社會(huì)以及受影響的第三方酌情進(jìn)行合作，本著在合理的時(shí)間跨度內(nèi)采取顯著措施防范或降低有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)之目的，對(duì)績(jī)效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)降低措施實(shí)施六個(gè)月未奏效，CATL將中止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。?

關(guān)于職業(yè)健康與安全

在進(jìn)行采購或生產(chǎn)時(shí)，CATL不會(huì)獲利于、協(xié)助、便利于任何為其直接和/或間接雇員和/或在其生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的任何人員提供威脅到生命的職業(yè)-環(huán)境的一方，或從該方處采購或與之存在關(guān)聯(lián)。?

關(guān)于職業(yè)健康與安全的風(fēng)險(xiǎn)管理

如果CATL有合理理由認(rèn)為上游供應(yīng)商提供威脅到生命的職業(yè)環(huán)境，或從有該情況的任何一方采購或存在關(guān)聯(lián)，CATL將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

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關(guān)于童工

在開展采購或開展經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，CATL將不會(huì)雇傭低于東道國法律或法規(guī)規(guī)定的最低工作年齡的兒童, 不會(huì)獲利于、協(xié)助或?yàn)榈陀跂|道國法律或法規(guī)規(guī)定的最低工作年齡的兒童就業(yè)提供便利， 不會(huì)從有該情形的任何一方采購或與其有關(guān)聯(lián)。如果東道國沒有相關(guān)的法律或法規(guī)規(guī)定，最低工作年齡為16周歲。

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關(guān)于童工的風(fēng)險(xiǎn)管理

如果CATL有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)存在，即上游供應(yīng)商存在該情形，或者從存在該情形的任何一方進(jìn)行采購或與該方有關(guān)聯(lián)，CATL將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。